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从海底捞的“老鼠门”谈董事会的职责权利

来源:创业爸爸 时间:2017-08-28 15:38:13浏览次数:16195次

25日,《法制晚报》的一则消息一定改变了不少周末准备和朋友家人去海底捞吃火锅的想法。且看下图:

 

事情被曝光后,海底捞在当日就发出了致歉信和处理通报,言辞恳切,处理意见也有别于某些企业,另国人颇为震惊,与之前某些企业处理意见不同的是,本次的处理意见为:主要责任由企业董事会承担。这样一来,很多看客就会犯晕了,董事会到底是个什么组织呢?

且听小编细细道来

在现代企业制度中,董事会是企业治理的核心。一方面,董事会作为企业法人财产权的主体,行使经营决策、对经理人员监督等职能,对企业所有者――股东负责,承担企业的经济责任;另一方面,随着现代企业股权的进一步分散,多元化社会的发展,“利益相关者”逐渐受到重视,由利益相关者引发的企业社会责任运动,使得企业界对董事需要承担的社会责任愈发重视。

什么是董事会?

董事会是依照有关法律、行政法规和政策规定,按企业或企业章程设立并由全体董事组成的业务实行机关。董事会是由机构,具有如下特征:

董事会由董事组成、对内掌管企业事务、对外代表企业的经营决策,是股东会或企业职工股东大会这一权力机关的业务实行机关,负责企业或企业和业务经营活动的指挥与管理,对企业股东会或企业股东大会负责并报告工作。股东会或职工股东大会所作的决定企业或企业重大事项的决定,董事会必须实行。

我国法律分别对有限责任企业和股份有限企业的董事人数作出了规定。企业设董事会,由股东会选举。董事会设董事长一人,副董事长一人,董事长、副董事长由董事会选举产生,董事任期三年,任期届满,可连选连任,董事在任期届满前,股东会不得无故解除其职务。

《企业法》第45条规定,有限责任企业设董事会,其成员为3-13人。《企业法》第51条规定,有限责任企业,股东人数较少或规模较小的,可以设一名实行董事,不设董事会。《企业法》第109条规定,股份有限企业应一律设立董事会,其成员为5-19人。

董事会的职责是什么?

企业董事会是企业经营决策机构,董事会向股东会负责。

董事会的义务主要是:制作和保存董事会的议事录,备置企业章程和各种簿册,及时向股东大会报告资本的盈亏情况和在企业资不抵债时向有关机关申请破产等。

股份企业成立以后,董事会就作为一个稳定的机构而产生。董事会的成员可以按章程规定随时任免,但董事会本身不能撤销,也不能停止活动。董事会是企业的最重要的决策和管理机构,企业的事务和业务均在董事会的领导下,由董事会选出的董事长、常务董事具体实行。

董事会有哪些职权?

董事会对股东会负责,行使下列职权:

1、负责召集股东会;实行股东会决议并向股东会报告工作;

2、实行股东会决议;

3、决定企业的生产经营计划和投资方案;

4、制订企业的年度财务预算方案、决算方案;

5、制订企业利润分配方案和弥补亏损方案;

6、制订企业增加或减少注册资本以及发行企业债券方案;

7、制订企业合并、分立、解散或者变更企业形式的方案;

8、决定企业内部管理机构的设置;

9、决定聘任或解聘企业经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘企业副经理、财务负责人及其报酬事项;

10、制定企业的基本管理制度;

11、企业章程规定的其他职权。

什么是董事?

股份有限企业的董事由股东大会选举产生,可以由股东或非股东担任。董事的任期,一般都是在企业内部细则中给予规定,有定期和不定期两种。定期把董事的任期限制在一定的时间内,但每届任期不得超过3年。不定期是指从任期那天算起,满3年改选,但可连选连任。被解聘的原因有:任期届满而未能连任;违反股东大会决议;股份转让;本人辞职;其他如因解散或董事死亡,企业破产,董事丧失行为能力等。

董事的任职资格

企业董事为自然人。我国《企业法》对董事的任职资格作了一定的限制。依据《企业法》第一百四十七条的规定,有以下情形的,不得担任股份有限企业的董事:(1)无民事行为能力或限制民事行为能力者;(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,实行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,实行期满未逾5年;(3)担任破产清算的企业、企业的董事或厂长、经理,并对该企业、企业的破产负有个人责任的,自该企业、企业破产清算完结之日起未逾3年;(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的企业、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该企业、企业被吊销执照之日起未逾3年;(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

企业违反上述规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现上述所列情形的,企业应当解除其职务。

董事享有哪些职权?


(1)出席董事会,并行使表决权;(2)报酬请求权;(3)签名权此项权力同时亦是义务,如在以企业名义颁发的有关文件如募股文件、企业设立登记文件等上签名;(4)企业章程规定的其他职权。(5)董事是企业的管理人员。(6)法律赋予董事自由运用源于企业章程细则的权力。

董事需要承担哪些责任?

《企业法》关于董事义务的规定。《企业法》第一百四十八条规定,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和企业章程,对企业负有忠实义务和勤勉义务。

责任

1、董事负责企业的日常运作和管理工作。

2、董事的权力是受信管理企业。“受信”表示他们有诚实信用的责任。他们行事必须以企业的利益为依归,并须按照指定的目的运用权力。例如,董事办事时不能处与个人利益与企业利益有冲突的地位。此外,董事未经企业同意,不能利用职位为自己谋取利益。

3、董事在办理企业业务时如有疏忽,必须就疏忽而引起的损害对企业负责。

4、《企业条例》对董事职责有严苛的规定。例如,遇有企业清盘,如果所经营的生意看来是意图欺诈债权人或其它人士,法庭可能判决明知而参与欺诈行为的人(通常是董事)必须个人承担企业的债务和其它责任。

5、如果企业清盘,看来参与企业成立、创办的人士或任何高级人员(包括董事)、清盘人或接管人有误用、留存企业任何款项或财产或须对此负责或承担责任,或该人士因有关企业的失当行为和有违职责行为成罪,法庭可以迫令该人士向企业交出或付还款项或财产,或以赔偿形式注入资产。

在实务上,小型企业的股东也是企业的董事。不过,也可能有一、两位投资者只选择投资而不积极参与管理企业。这种情况在私人有限企业会出现。对于这类股东,他们的责任,亦即他们的风险仅限于他们的投资金额。

 

董事的义务有哪些?

1、忠实义务。忠实义务是指董事应当遵守法律、法规和企业章程的规定,忠实履行职责,维护企业利益,不得自营或者为他人经营与其所任职企业有竞争关系的企业或者从事损害本企业利益的活动。具体说来,包括以下几个方面:①不得利用职权收受贿赂或其他非法收人;②不得侵占企业财产:③不得挪用企业资金;④不得将企业资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;⑤不得违反企业章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将企业资金借贷给他人或者以企业财产为他人提供担保;⑥不得违反企业章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本企业订立合同或者进行交易;⑦未经股东会或者股东大会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于企业的商业机会,自营或者为他人经营与所任职企业同类的业务;⑧不得接受他人与企业交易的佣金,归为己有;⑨不得擅自披露企业秘密;⑩违反对企业忠实义务的其他行为。如董事(监事、高级管理人员)不得直接向企业或者子企业借款。董事、高级管理人员违反第③至⑩的规定所得的收入应当归企业所有。

2、勤勉义务。勤勉义务是指董事、监事、高级管理人员在处理和安排企业事务时,以一个普通正常人的合理、谨慎的态度,恪尽职守,维护企业的利益。

董事违反义务,应对企业承担相应的责任

董事违反义务,应对企业承担相应的责任。这些责任因其所违反义务的内容和程度的不同以及违反义务的不同的行为表现而呈现不同的形态。但是这些责任形态并不是相互孤立的,他们也可能同时地发生和存在。总的说来,董事责任的形态包括停止侵害、没收违法所得、返还企业财产、宣告违法合同无效、取消违法担保以及赔偿损失等。

董事责任形态之一: 停止侵害

原则上说,董事任何违反义务的行为都可能侵害企业利益,因而,当董事侵害企业利益的行为正在进行时,均应承担停止侵害的责任。例如在董事滥用企业财产或侵占企业财产的场合,当董事侵占或滥用企业财产的行为正在进行之时,企业或股东可请求他马上停止侵害行为。这一责任形态尤其适用于那些具有持续性特征的侵害行为。从本质上说,董事责任的另外两种形态,即宣告违法合同无效,取消违法担保,也具有停止侵害的特征。停止侵害的前提是侵害行为正在进行,若侵害行为已经过去,则只能请求董事承担其他的责任,如没收违法所得,返还企业财产,赔偿企业损失等。停止侵害并不影响对董事其他责任的实行。若董事在停止侵害时已经获得违法收入,则他应被没收违法收入;若他因侵害行为已经占有企业的财产,则他应返还企业财产;若企业已经因侵害行为而遭受损失,则他应赔偿企业损失。

董事责任形态之二: 没收违法所得

没收违法所得主要适用于董事违反对企业的忠实义务,从事与企业所营业务相竞争的业务,与企业进行抵触利益交易,及不当利用企业机会的场合。在董事违反竞业禁止的要求,从事与企业相竞争的业务,或担任从事与企业相竞争的业务的其他企业的董事或经理等高级管理人员,此时他所获得的利润或其他形式的收入应归于企业。例如联邦德国股份企业法第88条在其第(1)款规定了董事的竞业禁止义务后,又在第(2)款规定:如果一名董事会成员违反了这一禁令,监事会可以要求赔偿损失。企业也可以要求该成员将他为个人利益而从事的商业活动作为是为企业的利益而从事的商业活动,以及要求交出他在为他人的利益而从事的商业活动中所获得的报酬或者放弃对报酬的要求。1 在董事不当利用企业机会的情形,他或者要赔偿企业因此所遭受的损失,或者要将其因利用企业机会所获的违法利益归于企业。但是须注意的是,如果一个机会到达企业后,企业放弃或者无法利用该机会,则董事可以利用机会或将之提供给第三人。2 此外,如果董事及时地将机会报告给企业后,该机会被企业不当拒绝,并且企业拒绝机会非因该董事的行为所致,则该董事可以利用已被企业拒绝的机会。而企业因此所受的损失由进行拒绝的董事或股东承担。

董事责任形态之三:返还企业财产

返还企业财产适用于以下情形:第一,董事侵占企业财产;第二,董事与企业进行抵触利益交易从而不当获得企业财产;第三,董事利用企业机会获得本应由企业获得的财产,董事因违法要求企业提供担保或贷与金钱而获得的财产。返还企业财产以财产仍然存在为前提,若财产已经不再存在,自无返还可能。若财产虽然存在,企业并未要求返还财产,仅要求董事赔偿损失,则董事也不必返还。若财产虽然存在,但返还财产仍不足以弥补企业所受损失,则企业仍可请求董事就未获补偿的部分赔偿损失。返还财产,除董事直接侵占企业财产的情形,一般是在董事的另两种责任,即宣告违法合同无效或取消违法之担保已获实行之后或与其同时实行。在董事违法要求企业贷与金钱的情形,若企业取消违法之担保,则董事须返还从企业所获的金钱。此种返还,在性质上当然也属对对企业财产的返还。

董事责任形态之四:宣告违法合同无效

宣告违法合同无效,一般是在董事与企业进行抵触利益交易和董事不当利用企业机会的情形。在董事与企业进行抵触利益交易的情形,若他与企业所订的合同已被企业董事会批准,则该合同已属合法有效的合同,当然不得再宣告其无效。若他与企业所订的合同未获批准,则该合同应被宣告无效。在董事利用企业机会的场合,若该机会是为企业所拒绝或放弃的机会,则董事利用该机会所签的合同是有效的合同,亦不得被宣告无效。只有当机会是对企业有利的而董事却隐瞒不报,私自利用该机会为其个人或企业之外的第三者的利益签订的合同;或在企业虽已知悉机会但尚未就该机会做出决策之前,董事抢先利用机会非为企业的利益所签订的合同,方可以被宣告无效。当合同被宣告无效后,若合同尚未得到履行,则不再履行;若合同正在履行,则中止履行。若合同已经履行完毕,则一般不再宣告无效,仅由董事对企业所受的损失进行赔偿。在合同被宣告无效后,若企业未受损失,则董事不再承担其他责任;若企业受有损失,则董事仍须承担赔偿企业损失或将其从该合同中所获利益归于企业。

董事责任形态之五:取消违法担保

取消违法担保,仅适用于企业违法对董事提供担保的场合。若企业虽对董事提供了担保,但在该违法担保被取消前,企业尚未被实行担保责任,则此时企业尚未受到损失,董事自不必再向企业承担赔偿责任。若企业的担保责任已经被实行,或虽未被实行,但为了保护善意第三人的利益,要取消担保已不可能,则企业只能要求董事承担向企业赔偿损失的责任。虽无以上情形,但企业因向董事违法提供担保而受有损失的,董事亦须向企业承担赔偿责任。

董事责任形态之六:赔偿损失

赔偿损失是一种适用范围极广的责任形式。在董事对企业承担责任时,其他任何一种或数种责任的实行,若不能完全弥补企业的损失,则董事即须就企业未得到弥补的损失向企业承担赔偿责任。因此,董事的其他责任形态在实行时,往往还伴有对企业损失的赔偿。但赔偿损失同时也是一种独立的责任形态,当所有其他的责任都无法得到实行时,赔偿损失就成了唯一的选择。因此,赔偿损失,应该说是董事责任中最重要的一种责任形态。赔偿损失须以企业受有损失为前提,若企业未受损失,则董事不必承担此一责任。

董事之特殊责任形态:出资担保等

以上所述之董事责任,为董事责任的常态,也是董事对企业在发生法定事由时所承担的最普通的责任,其性质属一般的民事责任。除此之外,董事尚应对企业承担一些专属于企业法上的责任,例如出资担保责任等。以《日本有限企业法》为例,该法在第五十四条第(2)项即规定,向企业提出增资议案的董事,若该议案中所列股东实物出资之实物的价格与其实价不符,则董事须就其差额对企业承担连带支付其不足额的义务。又该法在第五十五条第(1)项规定,资本增加后仍不承担出资的,视为董事共同承担出资;第(2)项规定,资本增加后,仍有未完成出资全额的缴纳或实物出资标的财产的给付时,董事连带承担该项缴纳或未付完财产之价额的支付义务。因此,董事除应向企业承担一般民法上的责任外,还应向企业承担企业法上的责任。


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